ОДНОВРЕМЕННОЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ПОДРАЗДЕЛЕНИЕМ БАНКА БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ ПО КРЕДИТОВАНИЮ И ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ НЕ ЗАПРЕЩЕНО
Со стороны законодательства Российской Федерации о ценных бумагах отсутствует запрет на совмещение брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами с любой иной деятельностью кредитной организации, в том числе и в рамках одного структурного подразделения.
Об этом Письмо ФСФР РФ от 13.11.2009 N 09-СХ-02/26570.
Законодательством Российской Федерации о ценных бумагах не установлено требование о формировании отдельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан соблюдать требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в том числе касающиеся конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и принятия мер по обеспечению конфиденциальности имени (наименования) клиента, его платежных реквизитов и иной информации, полученной в связи с исполнением обязательств по договору с клиентом.